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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-1 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範 #75128
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3. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可
(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查
(C)逕行對期貨商處分即可
(D)僅提董事會報告
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統計:
A(0), B(37), C(1), D(0), E(0) #1968261
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/10/02
#6828283
期貨交易所管理規則 ㅤㅤ 第 8 條...
(共 480 字,隱藏中)
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相關試題
4. 會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施? I.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務;II.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金; III.會同期貨結算機構進行專案檢查;IV.交由金管會進行專案檢查 (A)I、III (B)II、III (C)II、III、IV (D)I、III、IV
#1968262
5. 依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表内容? I.開市、最高、最低價;II.結算價或收市價;III.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形; IV.保證金、權利金金額 (A)I、II、III、IV (B)僅 I、II、III (C)僅 II、III、IV (D)僅 I、III、IV
#1968263
6. 期貨結算機構所擬訂的制度或辦法,哪些須向主管機關申報備查? I.取得或處分不動產及設備處理程序;II.年度業務計畫與預算;III.結算會員財務、業務查核辦 法;IV.結算會員業務委員會之組織及職掌 (A)僅 I、II (B)僅 III (C)僅 I、II、III (D)I、II、III、IV
#1968264
7. 結算會員不能履行結算、交割義務時,期貨結算機構應即採取下列何種措施? (A)僅專案檢查並予輔導 (B)僅立即提高保證金額度 (C)暫停其於結算機構之結算交割 (D)專案檢查並督導承受結算會員接辦其結算交割事務
#1968265
8. 對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何 種處分? I.限制其交易數量;II.課以違約金;III.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;IV.命 令該結算會員追加交割結算基金 (A)I、IV (B)III、IV (C)I、III (D)II、III
#1968266
9. 期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? I.購買非營業用之不動產;II.為期貨交易人預先扣繳税額;III.為期貨交易人支付必須支付之清 算差額;IV.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;V.為交易人支付期貨經紀商之佣金、利息 (A)II、III、IV (B)I、III、IV (C)III、IV、V (D)I、II、IV
#1968267
10. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? I.追加營業保證金;II.限期令其改善;III.限制其部分業務;IV.撤銷其許可 (A)I、III、IV (B)II、III、IV (C)I、II、IV (D)I、IV
#1968268
11. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向 主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1968269
12. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商宣傳資料、廣告物之形式及内容之審核程序,下列何項敘 述正確? (A)不須審核,但應保留備查 (B)須經期貨業商業同業公會審核、簽章後,始可使用 (C)須經期貨商經理人審核、簽章後,始可使用 (D)須經期貨交易所審核、簽章後,始可使用
#1968270
13. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書内容至少應保存二個月 (D)期貨商之對帳單應保存二年
#1968271
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