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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
> 試題詳解
34.投信事業之設立,其實收資本總額不得少於新臺幣多少元?
(A)一億元
(B)二億元
(C)三億元
(D)四億元
答案:
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統計:
A(74), B(110), C(527), D(6), E(0) #3432912
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/20
#6759186
1. 題目解析 本題詢問的是投信事業設立...
(共 656 字,隱藏中)
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4
1
私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
2026/02/02
私人筆記#7797602
未解鎖
相關金額對比 事業類型 ...
(共 452 字,隱藏中)
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相關試題
35.下列何項委外事項不適用證券投資信託事業證券投資顧問事業作業委託他人處理應注意事項有關規定? (A)證券投資信託基金申購、買回基金受益憑證之交易指示作業 (B)辦公室大樓電梯維修作業 (C)表單、憑證等資料保存之作業 (D)資料處理之系統開發、監控、維護及相關後勤作業
#3432913
36.若某投信基金召開基金受益人會議將電子投票列為行使表決權方式之一,電子投票相關事務可由 何單位辦理? (A)發行該基金之投信 (B)該基金之保管銀行 (C)集保結算所 (D)選項ABC任一
#3432914
37.投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)20 日
#3432915
38.以下何者非屬投信事業管理規則所稱之業務人員從事之業務? (A)投資研究分析 (B)基金管理 (C)受益憑證私募 (D)企業財務諮詢
#3432916
39.有關投信事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,下列何者錯誤? (A)一定要是本國機構才可擔任發起人 (B)發起人(或控股 50%以上且符合條件之子公司)成立必定滿三年 (C)非綜合之證券商不能擔任發起人 (D)投信事業應於發起人轉讓持股前須申報金管會備查
#3432917
40.小東證券投資信託事業之實收資本總額為新臺幣(下同)6 億元,總資產為 10 億元,全部負債為 2 億元,則於投資證券、期貨、金融與其他事業及大陸地區證券投資基金管理公司時,除經主管機 關專案核准者外,其全部事業投資總金額不得超過下列何項金額? (A)2 億 4,000 萬元 (B)3 億元 (C)3 億 2,000 萬元 (D)4 億元
#3432918
41.投信事業應於何時加入同業公會? (A)開業前 (B)開業後一個月內 (C)開業後三個月內 (D)無強制規定
#3432919
42.甲為怡康投顧公司董事,轉讓公司持股,怡康公司應遵守下列哪些規範? (A)於事實發生後五個營業日內呈報金管會 (B)應事先申報金管會 (C)由公司於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報金管會 (D)甲事先通知公司
#3432920
43.有關投顧事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募投信基金經理人 (C)投顧事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#3432921
44.證券投資顧問事業從事自動化投資顧問服務,以下何者為應告知客戶之注意事項?甲.客戶應理解 自動化投資顧問服務之產出直接繫於客戶所提供之資訊;乙.客戶應注意系統產出未必符合客戶個 人的財務需要或目標 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3432922
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